Zákon č. 160/2009 Z. z. Zákon, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o doplnení niektorých zákonov

Predložený návrh zákona, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov a o doplnení niektorých zákonov sa predkladá na rokovanie vlády Slovenskej republiky ako výsledok rokovania vlády Slovenskej republiky zo dňa 25. februára 2009, kedy vláda uložila vypracovať potrebné legislatívne úpravy na odstránenie stavu, ktorý vznikol ako výsledok vyfakturovania poplatkov za vedenie účtov majiteľov Centrálnym depozitárom cenných papierov Slovenskej republiky, a.s. (ďalej len „centrálny depozitár“).
Osoby, ktoré dostali predmetné faktúry sa sťažovali jednak na výšku poplatku a jednak na skutočnosť, že nemajú vedomosť o tom, cenné papiere ktorých spoločností a v akej hodnote vlastnia. Predmetom týchto podaní bola aj požiadavka, aby mali majitelia cenných papierov, ktoré nie sú obchodované (tzv. bezcenné cenné papiere), možnosť zbaviť sa týchto cenných papierov. Sťažnosti a podania v tejto veci boli zasielané Ministerstvu financií SR, Národnej banke Slovenska, centrálnemu depozitáru, vláde SR a aj Národnej rade SR. Vzniknutá situácia bola aj niekoľkokrát medializovaná.
Vzhľadom na závažnosť situácie sa vykonali legislatívne úpravy dotknutých zákonov tak, aby sa odstránil a napravil tento nežiadúci stav a aby sa predovšetkým vytvorila legislatívna možnosť pre majiteľov (fyzické osoby) cenných papierov, tzn. možnosť zbaviť sa cenných papierov zo strany ich majiteľa, ak prejavia majitelia týchto cenných papierov takýto záujem.
Návrh zákona je v súlade s Ústavou Slovenskej republiky.
D ô v o d o v á s p r á v a

čl. I

čl. I bod 1
Úprava vyplýva z úpravy navrhovanej v bode 2, teda z ustanovenia povinnosti pre Centrálny depozitár cenných papierov Slovenskej republiky, a.s. (ďalej len „centrálny depozitár“) zasielať výpis z účtu najmenej raz ročne majiteľovi účtu. Následne bolo potrebné túto skutočnosť zohľadniť aj úpravou ustanovení o prevádzkovom poriadku centrálneho depozitára, ktorý bude ustanovovať podrobnosti o spôsobe zasielania výpisu.

čl. I bod 2
Navrhovaná úprava má za cieľ zabezpečiť informovanosť majiteľov účtov o stave cenných papierov na účte (počte a hodnote vlastnených cenných papierov). Neinformovanosť majiteľov účtov sa ukázala ako veľmi problematická – majitelia účtov si neboli vedomí skutočnosti, že o výpis z účtu musia požiadať alebo že sa im zasiela po každom pohybe na účte, čo je ale v prípade tzv. bezcenných cenných papierov irelevantná skutočnosť. Túto povinnosť si musí voči majiteľom cenných papierov centrálny depozitár splniť aspoň raz ročne, pričom táto povinnosť sa bude vzťahovať iba na tie účty majiteľov, ktoré budú podliehať spoplatneniu. Na účely zabezpečenia rovnakého postavenia účastníkov trhu – subjektov, ktoré vedú účty majiteľov sa navrhuje, aby sa táto povinnosť vzťahovala rovnako na centrálny depozitár, ako aj na členov centrálneho depozitára, ktorí taktiež vedú účty majiteľov.

čl. II
Všeobecne Účelom novely zákona č. 92/1991 Zb. o prevode majetku štátu na iné osoby je umožniť Fondu národného majetku Slovenskej republiky (ďalej len „fond“), aby mohol nadobúdať cenné papiere od fyzických osôb, ktoré o ne nemajú záujem a vysporiadať ich záväzky spojené s evidenciou týchto cenných papierov. Potreba tejto úpravy vyplýva zo skutočnosti, že v súčasnosti je viac než 1.000.000 fyzických osôb, ktoré sú majiteľmi zaknihovaných cenných papierov, pričom tento stav je výsledkom najmä kupónovej privatizácie. Časť týchto fyzických osôb nemá reálny záujem o nimi vlastnené cenné papiere, avšak v dôsledku nedostatku záujemcov o tieto cenné papiere ich nemôžu previesť na inú osobu. V prípade zaknihovaných cenných papierov však platí, že tieto musia byť evidované v evidencii podľa zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“) na účtoch majiteľov, ktoré vedie centrálny depozitár alebo člen podľa zákona o cenných papieroch, pričom osoby, ktoré vedú …

čl. II bod 1
Vzhľadom na povahu činností fondu, ide o činnosti, na ktoré sa v zmysle zákona o cenných papieroch nevyžaduje povolenie na vykonávanie investičných služieb; uvedené ustanovenie výslovne uvádza, že na činnosť fondu sa takéto povolenie nevyžaduje.

čl. II bod 2
Vzhľadom na to, že fond bude môcť nadobúdať cenné papiere od fyzických osôb do svojho majetku, navrhuje sa rozšírenie exemplifikatívneho výpočtu toho, čo tvorí majetok fondu.

čl. II bod 3
Navrhované znenie umožňuje použiť majetok fondu na úhradu predpokladaných nákladov spojených s nadobudnutím cenných papierov a vlastníctvom cenných papierov, ktoré fond nadobudne do svojho majetku (napr. úhrady poplatkov za vedenie účtu majiteľa za osoby prevádzajúce cenné papiere, náhrady už zaplatených poplatkov, úhrady poplatkov spojených s registráciou prevodu v tejto evidencii).

čl. II bod 4
Navrhované znenie rozširuje okruh právnych úkonov, ktoré vykonáva fond, a to za účelom umožnenia výkonu činnosti, ktorá je účelom navrhovanej novely. Fond bude oprávnený: nadobúdať cenné papiere od fyzických osôb; preberať alebo pristupovať k záväzkom fyzických osôb, ktoré na fond prevedú cenné papiere, a to k záväzkom zaplatiť poplatky spojené s vedením prevádzaných cenných papierov na účte majiteľa podľa zákona o cenných papierov osobitného zákona a s registráciou prevodu prevádzaných cenných papierov v tejto evidencii; nahradiť už zaplatené poplatky, ktoré by inak mohli byť fondom prevzaté alebo ku ktorým by fond mohol pristúpiť; vykonávať právne úkony súvisiace s úkonmi uvedenými ad a) až c); vykonávať práva spojené s cennými papiermi, ktoré fond nadobudne do svojho majetku. Navrhované ustanovenie zároveň limituje obdobie, za ktoré môžu byť poplatky fondom prevzaté alebo ku ktorým môže fond pristúpiť alebo ich nahradiť, ak už boli zaplatené - môžu to byť len poplatky za rok, kedy k prevodu došlo (do dátumu prevodu) a za celý kalendárny …

čl. III
Podľa platnej právnej úpravy má v prípade výmazu spoločnosti z obchodného registra povinnosť emitent nahlásiť túto skutočnosť centrálnemu depozitáru, ktorý vedie register emitenta. Na základe tejto skutočnosti centrálny depozitár zruší emisiu cenných papierov z registra emitenta a môže vymazať cenné papiere z účtov majiteľov. Túto povinnosť si emitenti často neplnia, nakoľko so zrušením emisie sú spojené náklady a vymôcť splnenie tejto povinnosti zo strany emitenta je obtiažne, nakoľko ide o zrušené spoločnosti. Výsledkom nesplnenia si tejto povinnosti je, že na účtoch majiteľov sú v niektorých prípadoch vedené cenné papiere aj zrušených spoločností a tým podliehajú spoplatneniu za vedenie účtu. Navrhovaná právna úprava má za cieľ urýchliť a zjednodušiť tok informácií medzi obchodným registrom a centrálnym depozitárom v prípade zaniknutých spoločností a to tak, že obchodný register, resp. databáza obchodného registra bude sprístupnená, resp. ju bude môcť zdieľať aj centrálny depozitár a tak z vlastnej iniciatívy vykonať potrebné kroky vo svojej evidencii - vymazať register emitenta a následne zrušiť cenné papiere …

čl. IV
Vzhľadom na potrebu zabezpečenia účinnosti najskôr, ako je to možné, sa navrhuje účinnosť zákona dňom jeho vyhlásenia v Zbierke zákonov SR. Robert Fico predseda vlády Slovenskej republiky Ján Počiatek minister financií Slovenskej republiky